Sam Smalls
Consulente obbligazionario
Samuel L. Smalls era Senior Vice President nell'ufficio di George K. Baum & Company a Sacramento, California. Mr. Smalls è entrato nel settore finanziario comunale nel 1991 e ha lavorato come consigliere comunale, emittente e banchiere d'investimento nel corso della sua carriera. Mr. Smalls ha lavorato con una varietà di emittenti e settori municipali, tra cui amministrazioni pubbliche (stato, città e contea), aeroporti, trasporti, servizi pubblici, istruzione superiore, organizzazioni non profit, abitazioni, distretti scolastici del K-12 e finanziamenti per la cartolarizzazione del tabacco. Prima di entrare a far parte di GKB, Smalls è stato amministratore delegato del Municipal Securities Group di Jefferies LLC, assistendo i clienti del settore pubblico in tutta la regione occidentale con le loro esigenze di finanziamento delle infrastrutture. Dal marzo 2000, Smalls ha prestato servizio come investment banker per una serie di clienti municipali della California, strutturando oltre 20 miliardi di dollari come senior o co-senior manager e più di $ 163 miliardi come co-manager. Mr. Smalls ha ricoperto i ruoli di Amministratore delegato con Depfa First Albany Securities LLC, Vicepresidente senior con MR Beal & Company, Direttore esecutivo dell'Autorità finanziaria per il controllo dell'inquinamento della California, Vicepresidente aggiunto / Direttore associato di Pianificazione, Politica e Ricerca con il Federal Home Loan Bank of San Francisco e Senior Managing Consultant con gestione delle finanze pubbliche. Mr. Smalls ha conseguito una laurea con lode in studi sociali presso l'Harvard College. È coinvolto nei servizi di ex-alunni e nel reclutamento di studenti locali per l'ammissione all'università di Harvard, è membro del consiglio di amministrazione e presidente del comitato del programma per servizi familiari alternativi (un'agenzia familiare adottiva) ed è membro del comitato di servizio della comunità per l'organizzazione degli studenti per insegnanti genitori di Merryhill Midtown .
Maxime C. Martel, MA
Direttore di collocamenti privati e investitori
Manager Fund Accountant, Client Services & Operations presso State Street Global Services. Funge da punto di contatto per le attività operative e le richieste dei clienti per un portafoglio di fondi pensione di $ 122 miliardi. Il cliente sta componendo oltre 711 fondi. Coordinato il lavoro di 13 persone all'interno della mia diretta supervisione. Monitora e supervisiona le prestazioni di tutte le business unit. Garantisce che i valori patrimoniali netti dei portafogli clienti siano calcolati e diffusi con precisione. Fornisce analisi dei dati di approfondimento alle richieste dei clienti. Garantire un seguito tempestivo in caso di eccezioni e facilitare la risoluzione tempestiva dei problemi per mitigare i rischi per l'azienda e fornire un servizio eccellente ai clienti. Ha fornito assistenza ai revisori nel processo di revisione contabile di fine anno - ha contribuito alla preparazione del bilancio. Creazione di controlli dei rischi su Excel e VBA. Custodia del gestore, servizi clienti e operazioni Agisce come punto di contatto per le attività operative e le richieste dei clienti per un totale di $ 13 miliardi di fondi comuni di investimento suddivisi in 8 clienti diversi. Le composizioni di fondi del cliente totale erano oltre 60 fondi.